内控访谈记录
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件 附件 3-4-1 内控访谈记录 时间：2020 年 8 月 20 日 地点：东莞市 XX 电子技术有限公司会议室 访谈主题：公司内部控制制度的建立与运行情况 访谈对象：韩 XX（总经理）文 XX（财务负责人）
访谈人员：张 XX 1、 、 两位能介绍下公司各项内部管理规章制度的建立及运行情况吗？ A、公司运行十年，已经有一套合乎公司实情、规范的管理制度。公司于 2005年开始运营之时就有一些基础的人事管理、采购，业务制度。后来在 2008 年公司稍上一点点规模时，根据 ISO90001 制定了比较规范的内部控制制度，分别设计的有业务、采购、生产、品质、仓库、工程等，我们的制度都是在不断地实践中更改定型。后期为了更好的落实以上制度的执行于 2012 年又制定了绩效考核制度，随着公司的发展壮大相关内部制度也在不断进行补充和完善。
2、 、 每次召开董事会、总经理办公会等会议是否有完整的记录？ 公司之前没有董事会，只有股东会议和管理层会议。股东会议和管理层会议都有完整的记录。
公司 2009 年至 2020 年每年召开两次股东会、总经理办公会每周召开一次，部门管理层会议每月一次，均有专门人员进行会议记录。
3、 、 公司财务管理方面的制度建设的如何，执行到位吗？ 2009 年制定了财务管理方面的制度，分别有货币资金、固定资产、存货、应收账款、应付账款、发票、账务处理等，各项财务工作执行严格按照《财务管理流程图》作业。
被访谈人员：韩 XX、文 XX
访谈人员：
张 XX 签字：
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