基于DEA的西北五省社会保障绩效评估实证研究

摘要：社会保障对于维护社会稳定、加快社会建设、促进经济发展有着重要的作用，尤其对于经济欠发达的西北五省这样的地区，社会保障事业的作用更加突出。本文从定量分析的角度，运用数据包络分析方法（DEA）得出西北五省社会保障绩效的相对大小，并对结果进行分析，进而提出相关的政策建议。

关键词：西北五省  社会保障  绩效  DEA

社会保障是公共服务的一个重要环节，它是指以国家为主体，依靠法律，为失去劳动能力或因意外而不能参加工作的人们提供生活上的保障，目的是提高居民维持生活水平的能力。在我国，社会保障包括社会保险、社会福利、社会救助、优抚安置四个大的方面。社会保障在日常经济生活中的具有重要地位，一个国家或者城市的社会保障运行状况、绩效水平将直接关系到居民的利益。

一般情况下，社会保障绩效水平的高低与经济发展水平有直接关系。我国西北五省（陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆）经济发展水平相对较低，贫困人口比较集中，居民的生活水平不高。居民对社会保障的需求也十分强烈。所以，运行有效、制度健全的社会保障体系，对于解决西部五省所面对的救助对象多、社会负担重的问题，具有重要意义。

1.评价指标的选取和模型介绍

1.1评价指标的选取

目前我国社会保障的内容众多，参照之前学者的研究成果，本文将按照全面性、代表性、对比性、可量化性原则选取评价指标。并按照社会保障所包含的内容，根据投入与产出的原则将这些指标归类为输入指标和输出指标。

输入指标有：基本养老保险基金支出，基本养老保险参保人数，基本医疗保险基金支出，基本医疗保险参保人数，失业保险基金支出，失业保险参保人数，工伤保险基金支出，工伤保险参保人数，生育保险基金支出，生育保险参保人数，抚恤与社会救济费，年末各类收养性社会福利单位床位，城镇居民恩格尔系数，农村居民恩格尔系数，新型农村合作医疗试点县（市），社会保障补助支出。

输出指标有：基本养老保险基金收入，基本养老保险基金累计结余，医疗保险基金收入，医疗保险基金累计结余，失业保险基金收入，年末领取失业保险金人数，失业保险累计结余，工伤保险基金收入，享受工伤待遇的人数，工伤保险累计结余，生育保险基金收入，享受生育保险待遇人数，生育保险累计结余，筹集社会福利资金，社区服务机构数，社会捐赠款物合计，福利彩票销售额，享受居民最低生活保障人数，各类收养性社会福利部门收养人员数。

1.2数据包络分析法

数据包络分析法（DEA）是美国著名运筹学专家A.Chames和W.W.Cooper等人于1978年提出的运筹学系统分析方法。利用数学规划手段，从大量样本数据中提炼出输出和输入指标，不需要事先确定指数权重和指标之间的函数关系而且算法简单。在DEA方法理论体系中，最具代表性的评价模型是CCR模型和BCC模型，CCR模型用于评价决策单元整体效率（整体效率值=规模效率值×纯技术效率值），而BCC模型用于评价决策单元的纯技术效率。

设有n个决策单元DMUi（i=1，2，…，n），每个决策单元都包含有m种投入和s种产出，分别以m维向量Xi和s维向量Yi表示第i个决策单元的投入量和产出量。以相对效率为基础对第i0个决策单元DMU0进行评价，并引入松弛变量S+和S-、非阿基米德无穷小量ε，建立基于规模报酬可变假设的DEA模型：

经过求解，θ的值就是第i个决策单位的效率值。如果θ=1，则说明其具有完美的技术效率，否则就说明存在着1-θ的技术效率损失。

2.西北五省社会保障绩效实证测度与分析

使用DEA模型的关键在于指标数据的选取，根据前文选择的输入与输出指标，在国家统计局《中国统计年鉴》中查找出相对应的量化数据，同时根据可比性原则，本文所选取的数据均来自同一年。通过DEAP软件进行求解分析之后的数据如下表。

Date after DEA analysis

以上数据是运用DEA模型计算所选取的评价指标数据得到的西北五省社会保障效率的分值。

整体效率分析：从数据分析结果上来看，西北五省的社会保障绩效平均有效值为0.897，说明社会保障整体运行情况比较好。其中宁夏回族自治区整体效率值为1，而其他四个省（自治区）整体绩效小于1，是弱DEA有效，其中陕西省的整体效率值最低，为0.802。这说明除宁夏回族自治区以外的其他四个省（自治区）社会保障方面的投入、产出和规模不匹配，相关的资源投入没有充分利用，没有使产出达到最优值。

纯技术绩效分析：纯技术绩效是指在一定投入组合情况下，产出的绩效，它衡量的是投入要素能否达到产出的最大化，其数值越接近1，就表示投入要素越有效。从数据分析结果上来看，陕西、甘肃两省的纯技术绩效分值小于1，这说明两省的社会保障所投入的资源没有得到最优配置。

规模绩效分析：如果规模绩效值为1，说明决策单元（该地区社会保障）处于固定规模报酬的状态，也就是最适合规模。如果不为1，说明从规模角度来说，处于无绩效状态。从数据分析结果上来看，只有宁夏回族自治区的社会保障水平处于规模有效状态。而青海省处于规模报酬递增（irs）阶段，说明青海省整体绩效较低的原因是因为社会保障资源投入不足而造成的。而陕西省、甘肃省和新疆维吾尔自治区处于规模报酬递减（drs）阶段，说明它们社会保障资源投入过度。

3.结论与政策建议

本文通过科学的选取社会保障评价指标，并采用数据包络分析法（DEA）对西北五省的社会保障绩效进行了实证分析，得出了以下结论。

第一，社会保障绩效水平的高低和经济发展水平有直接关系。西北五省的经济发展水平在我国处于相对落后的位置，一般情况下，经济发达地区的社会保障绩效水平是比较高的。通过数据分析结果上来看，西北五省的社会保障整体绩效水平为0.897，属于弱DEA有效状态，这与这些地区的经济发展水平是有直接联系的。尤其青海省，因为经济发展水平较低，导致社会保障相关资源投入不足，使青海省处于了规模报酬递增（irs）阶段。

第二，社会保障绩效水平的高低和相关资源的合理配置有直接关系。陕西省、甘肃省的社会保障绩效纯技术效率值小于1，这就说明相关资源投入没有得到最优配置。也就是说，与社会保障相关的政策和制度的设计、制定、执行、管理、监督等环节没有健全或者没有得到充分落实，从而致使投入到社会保障上的资源没有得到最优配置。

虽然西北五省的社会保障绩效整体水平较好，但是依然不是最有效的状态。因此，西北五省应在以后的继续重视社会保障工作，使社会保障绩效达到最优水平，具体的建议：

3.1大力发展区域经济，夯实社会保障基础

经济基础决定上层建筑，社会保障水平的提高根源还是在经济发展。一方面经济的长足发展，可以为社会保障提供更好的财力支持。另一方面，经济的长足发展，可以减轻社会保障在一些方面的压力，例如经济的发展可以促进就业，提高居民生活水平，同时居民参与社会保障的热情也会得到加强，个人账户方面会得到充实。西北五省应该依靠自身资源，充分把握和利用国家的各种倾斜政策和财政支持，大力发展自身经济。

3.2健全社会保障体系，扩大社会保障覆盖面

由于经济发展水平和地理位置因素的原因，西北五省的社会保障体系相对而言不是很完善，主要依靠的还是政府的财政支持。西北五省可以借助相关倾斜的国家政策，鼓励社会资金参与到社会保障中来，吸引非政府组织的参与，如慈善团体、民间社团、志愿团体以及一些公益组织和个人，使社会保障体系得到多层次的完善和发展。从而扩大社会保障资金的筹集途径，通过市场运行使得社会保障资源得到最优配置。

社会保障绩效的提高，基本的措施应该是扩大基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险和失业保险的覆盖面，尤其是扩大农村地区的社会保障覆盖面。城乡二元结构的问题在西北五省更加突出和明显，许多农村地区的发展依然落后，城乡收入差距巨大。因此，西北五省应扩大农村最低生活保障的覆盖面，力争使新型农村合作医疗覆盖到每一个农村居民身上，保障农民的最低生活，使农民能获得基本的卫生医疗服务。

3.3加强社会保障法制化建设，健全社会保障运行机制

目前我国社会保障制度很多方面依靠的是省级统筹，西北五省应该根据自身区域特点，依托国家相关社会保障方面的法律，推出相关地方性法规、规章，使社会保障的运行得到法律的保障。同时，应该健全社会保障机制，使得社会保障相关的资源投入在执行、管理和落实环节能得到相应监督，让资源配置达到最优。

参考文献：

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[2]许晓茵，韩丽妙.社会保障和地区经济差异：1996-2004中国面板数据分析 [J]，上海经济研究，2006（12）：12-19.

[3]罗良清，柴士改.基于CCA-DEA模型评估政府社会保障绩效的实证研究[J]，统计与信息论坛，2010，3（1）：35-39.

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