我国大中型工业企业自主创新能力影响因素研究
报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路，实施创新驱动发展战略；着力提高自主创新能力。因此，全面提升自主创新能力对于提升我国大中型工业企业的核心竞争力来说，是关系到全局的战略性课题。然而，提升我国大中型工业企业的自主创新能力是一项复杂的系统工程，不仅需要关注影响自主创新的主要因素，还需关注各影响要素之间的非线性相互作用关系。本文在研究大中型工业企业自主创新能力的影响因素时，遵循科学性与实用性相结合、定性与定量相结合、动态与静态指标相结合的原则，采取逆向推理的思维，从非线性复杂创新系统的角度找出制约企业自主创新能力的主要影响因素以及各因素之间的非线性相互作用机理。
一、大中型工业企业自主创新能力的主要影响因素
研究与分析大中型工业企业的复杂非线性动态创新系统，不仅要研究其系统构成，而且要深入分析其内部要素之间结构的、内生的、动态的流动。系统动力学（简称SD）作为系统科学的一个重要分支，在反馈控制理论的基础之上利用动态仿真技术，可以实现对企业客观存在的影响企业自主创新能力提升的因素进行定性分析，并通过建立动态仿真模型和模拟仿真实现定量研究。
（一）文献综述
国外对自主创新的研究主要有：伯格曼（Burgelman）、曼迪奇（M.A.Maidigue）从战略管理角度对企业技术创新能力进行了定义：企业技术创新能力是能够和支持企业技术创新战略的企业的一系列特征，包括可利用资源及分配、对行业发展和技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力；艾尔森（Elson）认为，创新能力是指企业为开发新产品来满足市场需要而引起的创新的总体能力；范（Fan）强调为了提高创新能力，企业除了需要依赖外部联盟外，还应当集中于内部研发。我国对自主创新的研究主要有：王一鸣和王君认为，我国企业自主创新能力薄弱，更主要的是受到企业盈利水平和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神和企业制度等内部条件的制约；沈太基、华斌指出，影响科技型企业自主创新能力的因素主要是：创新资源投入能力、研究开发能力、生产制造能力以及产品销售能力、企业创新文化、组织运营能力六大内部创新能力影响因素和组织创新外部环境；张春明对影响企业自主创新能力的因素从研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力、创新资源投入能力、创新组织管理能力、创新文化与企业家精神六个方面进行了综合分析；杜鹏程、高先锋认为，组织、技术、科研经费投入力度、薪酬、知识、信息、外部环境、人才培养因素等是影响企业自主创新能力的重要因素；刘春朝、潘桂香认为，科技型企业自主创新与市场竞争、企业创新意识、企业研究开发、企业技术能力、市场风险、企业文化、企业家精神、市场政策法规、市场需求相关。大多数现有文献都是停留在对企业自主创新能力影响因素的定性分析方面，因此，对非线性复杂动态企业自主创新能力的影响因素实现定量化的动态仿真模拟具有重大的现实意义。
（二）模型的前提假设条件
第一，假定系统外部环境的变化不对系统行为产生本质的影响，以纳入系统的因素为重点研究企业自主创新的影响因素。
第二，系统模型重点考虑企业的投入产出影响因素，不考虑具体操作流程。
第三，为简化系统的复杂性，将不考虑延迟对系统的影响。
第四，假设自主创新能力产出以发明专利数和新产品销售收入这两个变量来反映。
（三）自主创新能力提升的影响因素
人力资源和资金是影响企业自主创新能力提升的核心因素，科技人员结构优化和素质的提高是企业自主创新能力提升的软实力。经费筹集、自主创新经费支出和自主创新资金投入反映了企业科技投人情况，自主创新资金投入力度可以说明企业自筹资金机制的完善情况、企业自主创新意愿和对自主创新活动的重视程度；自主创新经费支出的投入与分配（劳务费支出、固定资产如仪器设备的支出、新产品开发经费支出、科技机构经费支出等的分配比例）是影响企业自主创新环境的硬实力，也反映了企业自主创新活动的水平。申请专利和发明专利数量的增加反映企业知识产权保护意识的增强和自主创新能力的不断提高。新产品销售收入的增长反映了企业自主创新绩效的增加，可以说明企业自主创新能力的提高和市场竞争力的增强。在自主创新系统中，影响大中型工业企业自主创新能力提升的各因素之间不是孤立的，而是相互作用且存在着因果循环反馈关系。
二、大中型工业企业自主创新系统SD动态模拟仿真分析
本文基于SD流图，在分析大中型工业企业自主创新系统因果关系的基础上，区分变量性质并刻画系统要素之间的逻辑定量关系，明确系统的反馈形式和控制规律，模拟分析并研究大中型工业企业自主创新系统影响因素之间的动态特性及其相互之间的作用机理。
（一）流图分析
参考流图的符号，采用系统动力学VENSIM_PLE软件进行建模和分析，如图1所示。其中，SD流图中变量间的逻辑定量关系的确定是依据1998～2009年中国科技统计年鉴的相关原始数据经整理计算得出，部分计算公式由数据统计处理软件SPSS18.0线性回归确定。
（二）仿真模型的有效性检验
建立SD仿真模型的最终目的是运用仿真系统分析问题，然而，无效的仿真系统分析会得出错误结论，因此，仿真系统的有效性与否决定了系统是否可用。我们在对系统行为进行了仿真和政策分析前，进行相应的目的性、实用性和有效应性检验，以确保仿真和分析结果正确可靠。以下主要通过直观检验、运行检验和历史性检验来验证仿真模型的有效性。
1 直观检验。在建立模型过程时，参考大量的相关文献资料，力求使模型方程表达式表述合理、量纲一致。
2 运行检验。为了检验仿真模型的运行是否产生病态结果，即检验仿真模型的稳定性，令仿真步长DT取不同的值进行仿真。取DT值分别为0.25、0.5和1进行仿真，比较大中型工业企业自主创新新产品销售收入与发明专利数的仿真结果，验证系统是比较稳定的。
3 历史性检验，即系统行为与历史数据的拟合度检验。本文仍然以前提假设中反映自主创新能力产出的新产品销售收入与发明专利数这两个变量的模拟数据与实际数据的比较情况，对系统进行拟合度检验。选取1999～2008年10年的历史数据与模拟数据进行比较（模拟情况如图2、图3所示，数据值的比较如表1所示），其中，误差率的绝对值=1（模拟值-实际值）/实际值l，发现它们的相对误差均比较小，误差率的绝对值基本都小于0.05，由此可以说明本文构建的系统模型所描述的系统行为与实际系统行为是基本相符的，是有效的。
三、大中型工业企业自主创新系统仿真实证研究
一个复杂创新系统的持续、健康运行离不开创新资源的供应与合理分配利用。本文在系统建模时采取逆向推理思维，同时，在进行创新系统仿真与实证研究时也采取逆向推理思维，自主创新能力的提高离不开自主创新的投入与合理分配利用。以下主要是从经费筹集及自主创新科技活动的运行来进行实证仿真研究。
（一）自主创新经费筹集
大中型工业企业自主创新经费筹集主要包括企业自主创新资金投入、金融机构贷款资金和政府资金及其他经费筹集渠道如风险投资等。其中，政府资金投入力度主要由政府的扶持政策等外界因素决定；金融机构贷款资金的额度由企业信用等级、盈利能力、资本结构等因素决定，不难得出，企业金融机构贷款额度也是由企业利润水平等内在因素决定；企业自主创新内部资金投入是企业利润分配的组成部分。因此，在下面的仿真过程中，主要是把大中型工业企业自主创新资金投入占企业利润的比重增加1%与减少1%，对反映自主创新能力的新产品销售收入与发明专利数两个变量进行变化趋势分析，结果如图4、图5所示。
由图4和图5中SD动态模拟变化曲线看出，当大中型工业企业自主创新资金投入占企业利润比例增加1%时，即增加企业自主创新资金比例，自主创新能力产出即新产品销售收入和发明专利数较实际值都呈上升趋势，当自主创新资金投入较实际值减少1%时，新产品销售收入与发明专利数模拟值都低于实际值。由模拟分析得出，大中型工业企业自主创新资金投入对企业自主创新能力产出的灵敏性较高，理应完善自主创新自筹经费机制，增强对自主创新活动的重视度，在资源的合理支配范围内增加企业对自主创新资金的投入力度，提高自主创新能力，在实现新产品销售收入增加的基础上，进一步实现企业利润的增加。
（二）自主创新科技活动
大中型工业企业自主创新活动经费支出方向主要包括自主创新活动劳务费支出、固定资产仪器设备支出、自主创新科技机构经费支出和自主创新新产品开发经费支出四大方面，这同时也反映了企业提升自主创新能力、提高自主创新产出水平的自主创新运行机制。以下将对影响企业自主创新活动的因素实现SD模拟仿真比较。
调整劳务费支出与固定资产支出的比例，其他不变，即劳务费支出比例增加1%，固定资产仪器设备支出比例减少1%，或劳务费支出比例减少1%，固定资产支出增加1%，来观察新产品销售收入与发明专利数的SD模拟变化趋势，结果如图6、图7所示。
由图6、图7可知，在自主创新经费一定的前提下，大中型工业企业不论是通过增加先进仪器设备、改善创新基础条件，还是通过优化人员结构、提高研发人员工作积极性，都可以促使发明专利数增加，进一步增加企业的新产品销售收入，提升企业利润空间。同理，其他因素不变的情况下，调整自主创新劳务费支出与科技机构经费支出的比例，进行模拟仿真，得出结果是，科技机构经费支出的变化对大中型工业企业自主创新产出的影响较大，即新产品销售收入和发明专利数对企业自主创新科技机构经费支出的变化较为灵敏。因此，在自主创新活动中，应适当加大对科技机构经费支出的比例，提高科技机构为企业自主创新提供技术服务的能力。调整固定资产支出与新产品开发经费支出的比例，仿真结果显示，不论减少固定资产支出占企业自主创新经费的比重还是减少新产品开发经费所占的比重，都会使新产品销售收入和发明专利数低于实际水平，而且仪器设备费所占比重的调整对自主创新产出的贡献较大。因此，企业在增加新产品开发经费支出比例时，不应缩减对固定资产的投入，而应适当加大对其投入的力度，以保障自主创新产出的增加。调整劳务费支出与新产品开发经费支出的比例，但方向相反时，自主创新产出都会低于实际产出值，尤其是减少自主创新新产品开发所占比重时，新产品销售收入与发明专利数减少的幅度更为显著。因此，要增加自主创新产出，必须要加大在自主创新新产品开发经费的投入，但是也不能以减少劳务费支出为代价，而是同时增加劳务费和新产品开发经费支出的比重。调整固定资产支出与科技机构经费支出的比例，得到结果是，同时调整这两方面的比重，对自主创新产出的影响不是很明显，但是当固定资产支出的增加是以减少科技机构经费为代价的情况下，自主创新产出较实际产出值来说，不是增加而是降低了，因此，保障科技机构提供的强有力技术支持是提升自主创新能力的重要因素。调整科技机构经费支出与新产品开发经费支出的比例，得到的结果是，增加科技机构经费所占的比重较新产品开发经费给大中型工业企业自主创新产出的影响程度显著。
综上所述，在自主创新科技活动经费支出的SD动态仿真分析中，四方面支出中每方面支出的单方增加都会对自主创新产出产生正方向的促进作用，显著程度由大到小为：自主创新科技机构经费支出、固定资产支出、自主创新新产品开发经费支出、劳务费支出。
四、结论
本文认为，大中型工业企业自主创新系统是一个非线性复杂动态系统，由系统内各种影响因素和因素之间的反馈关系组成。影响企业自主创新能力提升的因素之间并非是一种简单的线性关系，而是相互作用且存在多重反馈机制，这种反馈关系具有非线性、动态性、复杂性和系统性的特点。采用逆向推理的思维，引入系统动力学的相关理论与方法，建立系统动力学仿真模型，对影响大中型工业企业自主创新能力的主要因素进行仿真实证研究，结果发现，大中型工业企业应该在政府的鼓励与支持下，建立以企业自筹为主体、金融机构贷款和社会其他投资做补充的多渠道自主创新经费筹集机制；在自主创新科技活动经费支出方面，调整比例应参考自主创新科技机构经费支出、固定资产支出、自主创新新产品开发经费支出、劳务费支出的顺序，并借鉴系统仿真得到的分析结果，适当改变影响因素的支出比例，推动大中型工业企业自主创新能力的提高。本文的系统动力学实证动态仿真研究，对我国企业自主创新能力的提升具有一定的参考和借鉴作用，但还存在一些不足之处，如，对我国大中型工业企业自主创新系统建立的实证仿真模型结构比较简化，而影响企业自主创新能力的内外部因素很多，纳入到系统内的因素为了研究方便进行了简化并且略有侧重，这些不足需要在以后的研究中不断改进。