高等学校科技合作与交流活动中知识产权保护工作的现状及对策研究
作者简介：黄宇(1963－)，男，北京师范大学教育经济与管理专业博士研究生；李向红(1968－)，女，硕士研究生。
摘要：通过收集资料、问卷调查，研究广西高等学校在科技合作与交流活动中知识产权保护工作的现状，对高校知识产权保护工作中存在的问题进行剖析，提出对策和措施。
关键词：高等学校；知识产权；对策研究
中图分类号：D923．4
文献标识码：A
知识产权是世界贸易体系的三大支柱之一。特别是我国加入WTO后，“关税壁垒”快速为“知识产权壁垒”所替代，知识产权保护的作用和重要性日益凸现．作为我国知识创新和技术创新生力军的高等院校，其以专利为代表的知识产权申请量和授权量已成为衡量其科学技术水平和发明创造能力的重要标志之一。因此，结合实际研究高校的知识产权保护工作，以进一步提高广大科技工作者的知识产权意识，增强知识产权保护工作的紧迫感、责任感和使命感，采取有效措施促使尽可能多的科技成果转变成知识产权优势，对发挥高等学校人才培养、科学研究、服务社会的基本功能，提高自主创新能力，带动区域经济腾飞具有重要的现实意义。
1．全国高等学校知识产权成果状况
(1)全国高等学校、广西高等学校知识产权成果状况。
2000-2003年全国高校、2000-2004年广西高校知识产权成果见表1和表2。
(2)全国高等学校和广西高等学校知识产权成果状况比较分析。
1)专利在知识产权成果中比重偏低。从表1、表2中，可以看到全国高校和广西高校的知识产权成果中都存在着专利所占比重偏低的状况，依次是论文最多，科技著作和专利数量递减，如全国高校2000年专利申请量和授权量只占当年发表论文总量的1．21％和0．69％，到2003年这两项比重也只增加到2．78％和1．02％。
2)广西高校专利在知识产权成果中所占比重低于全国平均水平。2000年广西专利申请量和授权量分别占发表论文总量的0．15％和0．18％，2004年两项比重为1．19％和0．50％，远低于全国高校2000年的1．21％和0．69％，说明广西高校的专利工作急待加强。
2．对广西高校科技合作与交流活动中知识产权保护工作现状的问卷调查
本次调查共向广西壮族自治区内20多所高校的500名教师和科研人员发放了问卷，回收问卷400份，回收率为80％。调查对象大多是工作在第一线的教学、科研及其管理工作人员，其中讲师95人，占23．5％，副教授181人，占45．5％，教授64人，占16％，其他60人，占15％；他们当中30～45岁的人员占68％，45～55岁的人员占28％，其他占4％；从所从事的学科来看自然科学领域占72％，社会科学领域占28％；从学历结构来看博士占32％，硕士占47％，本科及其他占21％。被调查者的知识、职称、年龄结构等情况，基本代表了当前广西高校科研队伍的状况。
(1)问卷调查内容。
对于“你是否考虑将自己的研究成果在论文发表之前先申请专利”这一问题，回答“否”的占57％，回答“未意识到”的占23％，仅有9％回答“是”。对于“对研究成果未申请专利的原因”这一问题，回答“维持费太高”的占33％，回答“审核时间太长”的占27％，回答“认为申报无用”的占32％。对于“近几年来，你是否遭遇过科技成果在发表论文过程中关键技术泄密的事件”这一问题，回答“还没有过”的为76％，对于“你的科技成果在论文发表过程中关键技术泄密是否影响你的成果进一步转化”这一问题，回答“没有影响”的占31％。在学术交流和发表论文过程中知识产权的流失，有38％的人承认“因在学术交流中公布关键技术而使自己的技术丧失新颖性”，有47％的人认为自己有10％左右的科研成果在发表论文过程中流失。对于“近几年来，你所转化、转让的科技成果有多少是先申请了专利的”这一问题，回答“全部没有”的占59％，回答“很少一部分”的占21％，有4％的人回答“全部”。在科研过程中对他人知识产权的尊重，有66％的人承认自己“在撰写论文时，部分独创，部分借鉴他人”，有4％的人“在索引中作了说明”。对于“你认为高校教师发表的论文中剽窃他人成果的情况如何”这一问题，回答“不清楚”的为47％，回答“很普遍”的占27％。对于“对侵犯了你的专利的个人和企业，你的态度是”这一问题，回答“通过法律维护”的占77％。在向企业转化、转让成果时的维权工作，在与企业的合作中，只有5％的教师认为对方“很讲信誉”，回答“一般”的占57％。
(2)存在问题及其分析。
1)高校教师对知识产权制度缺乏了解、知识产权保护意识淡薄。“知识产权”是“舶来品”，知识产权制度在中国的建立只有二十多年，尽管近年来特别是中国加入WTO以来，有关知识产权的法律法规陆续出台，而且政府部门对这些法律法规以及相关知识做了广泛的说明和解释，但是要使这项制度得到普及和公众的认可却不容易，从调查中可以看到广大教师和科研工作者对这项制度的内涵、实施意义、保护措施的了解和认识不深刻，还没有建立起通过申请专利等知识产权保护措施而达到保护自身科技成果的理念和信心，很多人对如何申请专利、如何进行专利实施过程中的保护、如何进行知识产权侵权后的维权等制度的具体内容和内涵还不甚了解，从而表现出对知识产权保护工作不够重视和意识淡薄的倾向，这将直接影响到国家和地区的科技创新工作，必须引起广大教师和管理人员的高度重视。
2)现行的科研管理体制下，知识产权保护制度的地位和作用未能突显．知识产权制度是以法定程序和条件授予智力成果完成人在一定时期内拥有一定的独占权，并以法律手段保障这一权利不受侵犯的法律制度。它不仅是市场经济条件下保护智力劳动成果的一项重要法律制度，而且在经济社会发展和科技进步中，发挥着激励创新、规范竞争、调整利益的重要作用，因此在科技创新工作中应处于核心地位，必须贯穿于科研管理工作的每一个环节，从项目申报、到项目实施和成果的获得都应该体现对他人劳动的尊重，对自身权益的维护和对自主创新的追求，但是目前科研管理的各个环节存在脱节现象，知识产权工作常常游离于科研管理工作之外。如问卷中反应的科研立项前缺乏知识产权研究分析，项目实施和论文发表过程中缺乏对核心技术的保护意识，论文撰写过程中缺乏对他人劳动成果的尊重等等。科研人员和管理部门普遍存在着重项目申报，轻知识产权保护，重专利申报，轻专利授权后的转化和保护的现象。当前学校的政策和制度中存在支持项目申报和专利申请的基金，但是专利授权后如何管理没有规章制度，遇到成果转让中出现侵权问题，学校也没有相关的政策和财力用来维护和支持知识产权持有者进行维权，有研究表明由于上述原因导致近50％的科技成果放弃或丧失申请专利的机会，得不到专利法的保护，这也是高校巨额知识资产流失的重要原因。
3)知识产权的归属权、产权不明晰，保护知识产权的责任者不明确，知识产权流失严重。在
目前的科技体制下，特别是高校在承担和完成国家科技计划项目过程中存在着：①签定的技术合同不规范，要求的技术内容多，有关权属问题和成果收益问题阐述不明晰；②纵向科学研究形成知识产权的资金来源复杂，主管机构交叉重叠，理论上拥有成果产权的部门和人员较多，形成了复杂的产权关系，最终形成科技计划项目成果产权界定不清晰，实施保护的责任人缺失，科技成果的产权保护最终难以落实；③由于知识产权归属权和产权的不明晰，在人才流动频繁的高校，目前尚无有效的监管机制和行之有效措施的情况下，高校的知识产权由于人才流动造成知识资产流失的现象日趋严重，调查数据显示，有近30％的高校反映确有知识产权流失现象，其流失的主要形式依次为外单位窃取、化公为私和随人员调配等。
4)现行的科技活动评价指标体系中，知识产权成果未能占有应有的比重。目前，相当多的大学还没有把知识产权成果作为评价科研水平的重要指标，成果、论文、鉴定、获奖等仍是高校科研管理的主要目标，重论文轻专利，重成果鉴定轻专利申请的现象还较为普遍，高校职称评定基本还是以论文、论著为主，许多高校在教师职称评定时，对鉴定成果和专利等知识产权成果持双重标准，没有给予知识产权成果应有的地位，甚至不把知识产权成果作为评定职称的业绩，严重地挫伤了广大科技人员申请知识产权保护的积极性，导致许多教师的创新性科研成果不申请专利而以论文的形式发表，从而失去了申请专利的条件，造成科技成果的资产和权利流失。
5)知识产权保护的环境建设有待加强，维权工作成为知识产权保护制度的关键。在激烈的市场竞争中，加强知识产权保护的环境建设尤为重要，问卷反映高校教师虽大都具有利用法律武器保护自己的知识产权的意识，同时却缺乏尊重别人知识产权的意识，特别是缺乏利用法律手段对侵权行为予以纠正的信心和打击的态度。现行的知识产权保护制度和法律体制还存在着对侵权行为打击不力，知识产权保障机制不健全，政策、措施不到位的问题。
3．加强高等学校知识产权保护的对策
(1)加强知识产权制度的宣传、教育，普及知识产权保护知识，提高知识产权保护意识。
知识产权制度的宣传和普及是一个长期性的工作，各高校可以通过报刊、校园网、广播和举办多种形式的学术讲座等宣传、普及知识产权保护制度，有条件的学校要在《法律基础》等相关课程中增加知识产权方面的内容，并积极创造条件为本科生和研究生单独开设知识产权课程，提高广大师生的知识产权素养，增强知识产权保护意识。
(2)加强知识产权保护体系建设，建立健全机构，培养知识产权管理专业人才。
抽样调查显示，近五年，36．4％的高校设置了知识产权办公室或在学校科研处下设专利科，45．5％的高校明确学校科研处为学校知识产权管理机构，并配备专人负责专利管理工作，但仍有18．1％的高校既无专门的专利管理机构，也无专人管理专利制度；80％的高校制定了知识产权管理制度，10％的高校没有制定知识产权管理制度，10％的高校将要制定这方面的管理制度。因此，要加强知识产权保护，必须首先要加强知识产权保护体系建设，要建立健全机构，明确职责、落实经费和人员，要根据国家有关知识产权保护工作的法律和相关政策的要求制定本单位的知识产权保护规章制度，不断激发高校师生投身科技创新和发明创造工作的热情，并积极申报专利等知识产权保护，从而增加高校知识产权成果的拥有量，提高高校的自主创新能力。
同时，要大力加强知识产权管理专业队伍建设，有条件的高校要开展知识产权人才培养和专业人才的培训，为高校和社会输送大批基层知识产权专业工作者。要加强知识产权战略研究，培养管理高校知识产权保护工作的管理专家。
(3)完善科技管理制度，提升知识产权保护制度的地位，为高校科技创新提供制度保障。
高等学校要将知识产权保护工作贯穿在科研管理的全过程，在研究开发立项时，要进行专利信息的研究和分析，选准研究开发的目标，避免重复研究和专利侵权；研究开发取得的成果，应根据其水平、市场前景和自身需要，选择申请知识产权保护的类型、时机、国家，及时取得合法保护，形成自主知识产权；在市场营销中，要重视对自身知识产权的保护和尊重他人知识产权，争取市场竞争的优势。要做好知识产权保护制度的建设工作，如：科研立项前的专利检索制度，论文发表、成果鉴定、奖励和转化中的关键技术保密制度，发明创造申报制度，专利申请与放弃的决策制度，专利权纠纷的处理制度，重大知识产权成果及其转化绩效奖励制度等。充分利用法律武器保护单位和科技人员的合法权益，避免高校知识产权的流失，同时避免侵权行为的发生。
(4)建立知识产权保护的奖励和激励机制，营造知识产权保护的良好氛围。
通过设立知识产权保护奖励基金、专利研发基金和专利转化基金等形式提高高校教师的知识产权保护意识，鼓励高校教师积极研究、申请和转让专利，并在制度建设和条件建设方面为高校教师发明专利、申请专利、转让专利服务，切实提高高等学校知识产权成果的拥有量。要修改和完善高校科技评价指标体系，在科技立项、评价、奖励、成果转化、产业化以及科技人员职称评聘、党政领导考核等涉及科技管理的各个环节中，进一步加强知识产权保护的政策导向和配套措施的落实，促进有利于形成自主知识产权并取得市场效益为目标的知识产权保护奖励和激励机制的建立和完善，强化知识产权保护工作的目标管理，营造自主保护知识产权的良好氛围。
(5)充分利用法律武器和社会各界的力量，保护自身权益、打击侵权、维护创新。
1985年以来我国相继出台了《专利法》、《著作权法》、《植物新品种保护条例》等知识产权法律法规，为实施知识产权保护提供了法律依据。2004年国家和广西都相继制定了保护知识产权专项行动方案，旨在通过专项行动，提高保护知识产权的能力和水平，遏制各种侵权行为，增强全社会的知识产权保护和创新意识，促进经济和社会发展，树立在知识产权保护方面的良好国际形象。因此广大师生要增强打击侵权和维权的信心，不断提高自身的知识产权保护知识水平，对创新性科研成果要积极申请法律保护，使科技创新工作造福国家、造福社会、造福知识产权持有者。
(6)加强科技合作与交流活动中的知识产权管理，建立知识产权保护保证书制度，做好无形资产评估工作。
在对广大师生加强知识产权教育的同时，应加强保密措施，严格审查，防范无形资产流失。学校各级各类毕业生，在毕业离校前要与学校签定本人对在校期间所掌握的属于职务成果的知识产权承担保护义务的协议，采取协议有偿使用研究成果；对于调离人员、离退休职工等，离校前必须签定明确学校知识产权的确认书，未经许可，不得自行处理学校无形资产，不得做出有损学校技术经济权益的行为；对外出兼职、分流进入企业或自办企业的在职人员，使用学校成果的要签署合同或协议，对学校权益要有明确的约定。对学校所有的无形资产进行评估，是高校开展科技合作中进行技术入股、技术转让、许可贸易等定价的依据，是学校依法保护自身权益的有利武器。
高校技术创新是根本，知识产权保护是手段，因此高校在做好知识产权保护工作的同时，要积极开展产权运营促进科技成果转化，将高校的知识、技术和人才优势转化为经济效益，从而达到利用知识产权促进行业、区域乃至国家科技进步和经济建设与发展的目的。
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