财务科廉政风险点及防控措施5篇
篇一：财务科廉政风险点及防控措施
财务部廉政风险点防控及措施
风险点：（风险等级一级） 1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规 范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、 误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导 汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务 管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财 务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
篇二：财务科廉政风险点及防控措施
编辑文本
海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位 廉政风险点及防控措施
韩璐岗位职责：
韩璐负责的企业：
一、 岗位及负责的企业存在的廉政风险点：
1、业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风 险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；
预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果 未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未 按规定入账等，造成资产流失风险。
2、制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
3、外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风 险。
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情 款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定
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编辑文本
的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出 现不廉洁行为，造成不良后果。
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编辑文本
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见， 存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序 审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的企业在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
二、防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能 力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度 管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实 党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉 政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制 的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁 从政。
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篇三：财务科廉政风险点及防控措施
海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位
廉政风险点及防控措施
韩璐岗位职责:
韩璐负责的企业:
一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点:
1、业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核,记账信息错误,造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理,对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划,未按规定进行政府采购,未按规定入账等,造成资产流失风险。
2、制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。3、外部环境风险内容及形式
工作中,有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中,接受馈赠或宴请,可能产生违反法纪规定
的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格,可能出现不廉洁行为,造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理,资金的拨付审批不严,不按程序审批拨付资金,可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的企业在制度建设上要求不高,管理不到位的风险。
二、防控措施:
1、不断更新和掌握新的财政法规知识,增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉洁奉公,清正廉洁。
3、强化责任意识,时刻警醒自己,防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制,按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度,清正廉洁。
4、用制度管人,用制度管事,加强财政项目、资金管理机制的建设,严格程序和依法依规,落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度,做到廉洁从政。
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篇四：财务科廉政风险点及防控措施
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门） ：财务部
序号
岗位名称
风 险 点 描 述 1.资金安全管理
风险点防控措施 1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 √ 无小事的观念， 切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
5.对资金安全管理的全过程监督检查。
风险等级 高 中 低
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核 1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
√ 1 财务部主任 成本支出，核算、费用管理 3.税金管理工作 2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 √ 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
4.全面计划、预算管理工作 1.比照一流企业对标管理， 提升财务管理工作；
√ 2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
5.其他工作 1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员 √
序号
岗位名称
风 险 点 描 述
风险点防控措施 业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
风险等级 高 中 低
1.
1. 2. …
2. 2 …
1. 2. … 1. 2. …
1.
1. 2. …
2. 3 …
1. 2. … 1. 2. …
序号
岗位名称 1.
风 险 点 描 述 1. 2. … 2. 1. 2. … … 1. 2. …
风险点防控措施
风险等级 高 中 低
篇五：财务科廉政风险点及防控措施
海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位 廉政风险点及防控措施
韩璐岗位职责：
韩璐负责的企业：
一、 岗位及负责的企业存在的廉政风险点：
1、业务流程风险内容及形式
如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风 险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；
预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果 未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未 按规定入账等，造成资产流失风险。
2、制度机制风险内容及形式
容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。
3、外部环境风险内容及形式
工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风 险。
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情 款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定
的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出 现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见， 存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序 审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的企业在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
二、防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能 力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制 度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落 实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守 《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机 制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉 洁从政。